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                                                                                投資者觀摩「內幕交易」聽證會:監管者查案工作量真的很大

                                                                                本文由:刘朋兴 编辑 2019年07月16日 10:30 人物专访2545 ℃

                                                                                【女童遗体被发现】

                                                                                蔣先生已經是第二次走進證監會◇∟﹡,第一次是5月15日♂,他作為投資者參加了「5·15全國投資者保護宣傳日」的啟動儀式﹡♂π。在那次活動中⌒,他目睹了證監會在市場監管、維護中小投資者合法權益等方面做的大量工作ππ♂。

                                                                                一位業內人士在接受《證券日報》記者採訪時表示∵∴△,投資者走進證監會♂,通過現場感受、實際觀摩⊿,能更加了解證監會的執法工作∟,這些投資者也代表千百萬投資者對證監會執法工作的檢視⌒,有利於監管機構提高執法效能↑,更好的保護投資者合法權益⊿□□。

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                                                                                公開聽證提高執法效能「稽查執法是證監會的一項重要職能?┊,處罰工作是稽查執法的關鍵步驟⌒∟∵,我們主要的工作是開展案件審理並提出處罰建議∴。」證監會有關部門負責人在接受《證券日報》記者採訪時表示┊∟∴,聽證會是證監會作出行政處罰決定的審理過程中非常重要的程序◇♂▽。聽證是當事人的一項權利∟♀☆,當事人要求聽證的π,行政機關應當組織聽證﹡□。

                                                                                此次聽證會的案件也是涉及內幕交易↑♂?。當事人為某投資公司主要負責人△∟♀,在與上市公司實際控制人接觸過程中非法獲得併購內幕信息?,然後控制他人賬戶交易獲利〇,交易行為明顯異常↑,且無正當理由交易◇π,涉嫌構成內幕交易♀⌒π,證監會擬決定對其罰沒800餘萬元∵◇。

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                                                                                在此次聽證會上▽∴,調查人員與當事人就「是否構成內幕交易」「涉案交易是否異常」等關鍵問題進行了申訴、辯論?,非常激烈◇。雖然最後還有證監會對案件進行複核、結案等程序△∴◇,但是∟?﹡,通過這次旁聽會也深刻的讓投資者感受到調查內幕交易的不易♂。

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                                                                                證監會有關部門負責人表示☆▽⊿,證監會將一以貫之地對內幕交易等違法行為予以嚴厲打擊♀┊π,不斷凈化資本市場環境∴▽♀,切實保護廣大中小投資者合法權益⌒∴☆。

                                                                                據上述負責人表示⊿□☆,近年來當事人聘請律師出席聽證會較為常見□♀π,比例在逐年提高▽∵∟。目前絕大多數案件都實施了聽證公開♀⊿△。證監會公開聽證制度體系已較為完備﹡,實踐中公開廣度和深度不斷拓展♀∵,社會公眾參与度已達到較高水平π∴。

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                                                                                嚴打內幕交易絕不手軟「內幕交易」一直以來都是資本市場違法違規行為的「重災區」△。今年以來▽⊿◇,在證監會開出的80張罰單中♂⌒☆,涉及內幕交易的罰單有36張∵⊿,佔全部罰單的45%π△♀。

                                                                                「第一次參加聽證會⊿⊿∟,感覺程序非常規範☆△♂,也較為嚴謹♀□,能夠讓申辯人充分發表意見♀∟◇,有利於把案件事實搞清楚∴,也有利於維護當事人應該享有的申辯、聽證權利♀,這一點非常重要□▽∟。」一位參加旁聽的投資者感觸頗深的對記者表示⊙↑,「聽證會不是走過場?,實實在在在發揮作用┊◇。」(侯捷寧)

                                                                                據他介紹∵♂,證監會目前處罰的主要案件類型包括信息披露違法、內幕交易、操縱市場等♀﹡,罰沒款、市場禁入等△♀﹡,對個人沒收業務收入或違法所得、罰款5萬元以上或者對單位沒收業務收入或違法所得、罰款30萬元以上的∵↑?,都給予聽證的權利┊☆。

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                                                                                ( 郑重声明:本文版权归原作者所有,转载文章仅为传播更多信息之目的,如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。 )

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